项目立项管理

额外了解，教材外不考

甲方立项(需求方)：需求调研 -> 编写项目申请书 -> 可行性研究(机会，初步，详细) -> 项目论证 -> 项目评估 -> 审批项目批准-> 发布招标文件 简略：发现需求 -> 申请项目 -> 可行性研究 -> 项目论证、评估、批准 -> 发布招标文件

已方立项(供给方)：看到招标文件 -> 进行项目识别 -> 可行性研究(机会，初步，详细) -> 项目论证 -> 项目评估 -> 参加投标 -> 中标拿到项目 -> 签订合同 -> 项目启动，十大管理领域 简略：看到招标文件 -> 识别项目 -> 研究可行性 -> 项目论证、评估 -> 投标 -> 中标 -> 签合同 -> 后续开展项目

项目立项

考虑因素：项目立项管理是对拟规划和实施的项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、风险性以及社会价值的有效性、可持续性等进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

实际的工作(必考)：项目建议(发现需求)与立项申请(满足需求)，项目可行性研究(满足需求是否可行)，项目评估(是否要)和决策(是否做该项目)。

可行性分析现状(必考)：初步可行性研究和详细可行性研究可以合二为一，但是详细可行性研究不能少。升级改造项目只做初步和详细研究，小项目只做详细可行性研究。

项目建议与立项申请(必考)

项目建议：一必要两预测一必须，项目的必要性，市场预测与项目成果预测，项目建设必要的条件。 立项申请：又叫项目建议书，是建设单位向相关部门提交项目申请的必要文件，是对项目的总体设想，可行性研究依据，涉及到外资需要政府批准后才能开展后期工作。

项目可行性研究

可行性研究的内容

技术可行性(必考)：

进行项目开发的风险：限定时间范围内设计出必需的功能和性能。
人力资源的有效性：确保技术人员团队。
技术能力的可能性：当前技术能力或技术趋势能否支持项目开发。
物资(产品的)可用性：其他资源的利用。

经济可行性(必考): 考虑经济效益与社会效益。

支出分析：一次性支出(单次)，非一次性支出(多次往复支出)
收益分析：直接收益(经济收益)，间接收益(成本降低)，其他收益(知识产权，软件著作权)
收益投资比、投资回收期分析：投入产出比分析，确定收益率和投资回报周期
敏感性分析：关键性因素变化时，估计支出收益的影响

社会效益可行性：

组织内部：平台，竞争力，技术创新，人员提升，管理效益等
组织外部：社会效益，环境效益

运行环境可行性：

运行环境是制约信息系统再单位用户发挥效益的见见，所以要对运行环境进行考察分析。

其他：

法律政策是否可行，合同责任、知识产权的问题，对社会环境，自然环境的影响，带来的社会效益的分析。

初步可行性研究

定义

初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。详细可行性研究需要对项目在技术、经济、社会、运行环境、法律等方面进行深入的调查研究和分析，是一项费时、费力的工作。 ==> 需求获取后对技术、经济、社会、运行环境、法律方面进行深入分析，费时费力。

是否决定开展详细可行性研究？

1.项目前途好不好 2.估计关键技术和核心问题是否解决 3.进行辅助研究，来判断现有技术，人员，资源能否解决核心问题

成果：初步可行性研究报告。(内容与详细可行性研究报告相似，比较粗略)

辅助(功能)研究：

1.只研究一个或几个方面，但不是所有方面。(涉及部分内容) 2.用于可行性研究，大规模投资建议的前提或辅助。(不单单用于可行性分析，也用于投资建议) 3.辅助研究的费用必须与项目可行性研究的费用一并考虑(辅助研究的费用不再可行性研究的费用中，单独考虑)

详细可行性研究

定义

详细可行性研究是在项目决策前对与项目有关的技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况，进行详尽的、系统的、全面地调查、研究和分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。 ==> 详细可行性研究产生可行性(详细)研究报告，会成为进行项目评估和决策的依据。

原则

三原则，科学性，客观性，公正性。

可使用的方法

经济评估法，市场预测法，投资估算法和增量净效益法等。

初步可研与详细可研报告的内容：

初步：分析估算 详细：具体投入

项目总成本(记住)

经营成本 = 研发成本(不包含运维) + 行政管理费 + 销售与分销费用 总成本 = 经营成本 + 财务费用和折旧

详细可行性研究报告结构示例(看过就好)

项目背景；可行性研究的结论；项目提出的技术背景项目的技术发展现状；编制项目建议书的过程及必要性；市场情况调查分析；客户现行系统业务、资源、设施情况调查；项目总体目标；项目实施进度计划项目投资估算；项目组人员组成；项目风险；经济效益预测；社会效益分析与评价；可行性研究报告结论附件。

项目评估与决策

项目评估

定义

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根 据XX出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技 术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过 程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究 的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依 据。 要点： 1.项目评估的主体是第三方，国家、银行或有关机构。 2.项目评估是项目投资前期进行决策的重要环节，审查可行型研究的可靠性，客观性，真实性。(可靠，真实，客观) 3.为的是给银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供依据。

评估依据(记住)

1.项目建议书及其审批文件(审批文件) 2.项目可行性研究报告 3.报送组织的申请报告及主管部门的初审意见(初审意见) 4.项目关键建设条件和工程等的协议文件(工程协议文件) 5.必须的其他文件和资料等。

工作流程

成立评估小组->开展调查研究->分析、评估->编写、讨论、修改评估报告->召开专家论证会->评估报告定稿并发布。

成果

项目评估的最终成果是项目评估报告。

本章练习

立项申请、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前时期的四个阶段， 其中详细可行性研究是不可缺少的。

项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国 或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。

技术可行性研究是指在当前市场的技术、产品条件限制下，能否利用现在拥有的以及可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，能否在规定的时间期限内完成整个项目。

软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费属于非一次性支出。

历年真题

【例1-17上】辅助（功能）研究是项目可行性研究中的一项重要内容。以下叙述中，正确的是（）。 A.辅助（功能）研究只包括项目的某一方面，而不是项目的所有方面 B.辅助（功能）研究只能针对项目的初步可行性研究内容进行辅助的说明 C.辅助（功能）研究只涉及项目的非关键部分的研究 D.辅助（功能）研究的费用与项目可行性研究的费用无关

【例2-17上】在进行项目可行性分析时，需要在（）过程中针对投入/产出进行对比分析，以确定项目的 收益率和投资回收期等。 A.经济可行性分析 B.技术可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.法律可行性分析

【例3-17下】项目经理小李依据当前技术发展趋势和所掌握的技术能否支持该项目的开发，进行可行性 研究。小李进行的可行性研究属于（）。 A.经济可行性分析 B.技术可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.其他方面的可行性分析

【例4-17下】某系统开发项目邀请第三方进行项目评估，（）不是项目评估的依据。 A.项目建议书及其批准文件 B.项目可行性研究报告 C.报送单位的申请报告及主管部门的初审意见 D.项目变更管理策略

【例5-18上】信息系统可行性研究包括很多方面的内容，（）中经常会用到敏感性分析。 A.技术可行性分析 B.经济可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.社会可行性分析

【例6-18下】项目建议书中不包含（）。 A.产品方案或服务的市场预测 B.项目建设业需的条件 C.项目的市场预测 D.风险因素及对策

【例7-18下】项目可行性研究阶段的经营成本不包括（）。 A.财务费用 B.研发成本 C.行政管理费 D.销售与分销费用

【例8-19上】小张接到一项任务，要对一个新项目投资及经济效益进行分析，包括支出分析、收益分析、敏感性分析等。请问小张正在进行（）。 A.技术可行性分析 B.经济可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.法律可行性分析

【例9-19下】项目可行性研究中，开发总成本一般不包标（）。 A.行政管理费 B.销售与分摊费用 C.财务费用和折旧 D.运行维护费用

【例10-20下】在信息系统项目的经济可行性分析中,（）属于非一次性支出。 A.差旅费 B.培训费 C.人员工资和福利 D.设备购置费

【例11-20下】在项目评估过程中,不可以由（）进行评价、分析和论证。 A.政府主管部门 B.项目建设单位 C.银行 D.第三方评估机构

【例12-21上】关于可行性研究的描述，正确的是（）。 A.详细可行性研究由项目经理负责 B.可行性研究报告在项目章程制定之后编写 C.详细可行性研究是不可省略的 D.可行性研究报告是项目执行文件

【例13-21下】 （）往往决定了项目的方向，一旦开发人员估计错误，将会出现严重的后果。 A.技术可行性分析 B.人员可行性分析 C.经济可行性分析 D.社会可行性分析

【例14-22上】关于可行性研究的描述，不正确的是（）。 A.技术可行性决定了项目方向，技术路线估计错误会影响项目最终成败 B.信息系统项目可行性研究还包括法律可行性、社会可行性等方面 C.运行环境是信息系统发挥效益的关键，需重点分析其运行环境的可行性 D.经济可行性分析是对经济效益进行分析，不含对项目的社会效益分析

【例15-22下】关于信息系统项目开发可行性研究的描述，不正确的是（）。 A.信息系统项目开发的可行性包含可能性、效益性、必要性和创新性四个方面，四者相辅相成，缺一不可 B.信息系统项目可行性研究从技术、经济、社会和人员方面进行调查研究 C.技术可行性分析考虑项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资的可用性 D.经济可行性分析考虑项目的投资收益和项目的社会收益

【例16-23上】在可行性报告中，“是否存在人力资源不足的问题，是否可以通过社会招聘或培训获得所需人员”属于（）的内容。 A.技术可行性分析 B.经济可行性分析 C.社会效益可行性分析 D.运行环境可行性分析

【例17-23上】不可作为项目评估依据的是（）。 A.建议书及其批准文件 B.可行性研究报告 C.协议文件 D.项目章程

历年真题带解答

【例1-17上】辅助（功能）研究是项目可行性研究中的一项重要内容。以下叙述中，正确的是（A）。 A.辅助（功能）研究只包括项目的某一方面，而不是项目的所有方面。 B.辅助（功能）研究只能针对项目的初步可行性研究内容进行辅助的说明。(投建建议也有辅助研究) C.辅助（功能）研究只涉及项目的非关键部分的研究（没指定关键非关键） D.辅助（功能）研究的费用与项目可行性研究的费用无关(辅助研究费用要独立与可行性研究费用)

【例2-17上】在进行项目可行性分析时，需要在（A）过程中针对投入/产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等。 A.经济可行性分析 B.技术可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.法律可行性分析

【例3-17下】项目经理小李依据当前技术发展趋势和所掌握的技术能否支持该项目的开发，进行可行性 研究。小李进行的可行性研究属于（B）。 A.经济可行性分析 B.技术可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.其他方面的可行性分析

【例4-17下】某系统开发项目邀请第三方进行项目评估，（D）不是项目评估的依据。 A.项目建议书及其批准文件 B.项目可行性研究报告 C.报送单位的申请报告及主管部门的初审意见 D.项目变更管理策略(项目还在立项，没开始)

【例5-18上】信息系统可行性研究包括很多方面的内容，（B）中经常会用到敏感性分析。 A.技术可行性分析 B.经济可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.社会可行性分析

【例6-18下】项目建议书中不包含（D）。 A.产品方案或服务的市场预测 B.项目建设业需的条件 C.项目的市场预测 D.风险因素及对策（这是项目中考虑的事，还没立项）

【例7-18下】项目可行性研究阶段的经营成本不包括（A）。 A.财务费用(总成本中，但不是经营成本) B.研发成本 C.行政管理费 D.销售与分销费用

【例8-19上】小张接到一项任务，要对一个新项目投资及经济效益进行分析，包括支出分析、收益分析、敏感性分析等。请问小张正在进行（B）。 A.技术可行性分析 B.经济可行性分析 C.运行环境可行性分析 D.法律可行性分析

【例9-19下】项目可行性研究中，开发总成本一般不包标（D）。 A.行政管理费 B.销售与分摊费用 C.财务费用和折旧 D.运行维护费用(后期运维费用)

【例10-20下】在信息系统项目的经济可行性分析中,（C）属于非一次性支出。 A.差旅费 B.培训费 C.人员工资和福利（多次往复按月发） D.设备购置费

【例11-20下】在项目评估过程中,不可以由（B）进行评价、分析和论证。（三方评估） A.政府主管部门 B.项目建设单位 C.银行 D.第三方评估机构

【例12-21上】关于可行性研究的描述，正确的是（C）。 A.详细可行性研究由项目经理负责（还在立项，没项目经理） B.可行性研究报告在项目章程制定之后编写(还在立项，没章程) C.详细可行性研究是不可省略的 D.可行性研究报告是项目执行文件（还在立项，没章程，更没具体的执行文件）

【例13-21下】 （A）往往决定了项目的方向，一旦开发人员估计错误，将会出现严重的后果。 A.技术可行性分析(教材原话) B.人员可行性分析 C.经济可行性分析 D.社会可行性分析

【例14-22上】关于可行性研究的描述，不正确的是（D）。 A.技术可行性决定了项目方向，技术路线估计错误会影响项目最终成败 B.信息系统项目可行性研究还包括法律可行性、社会可行性等方面 C.运行环境是信息系统发挥效益的关键，需重点分析其运行环境的可行性 D.经济可行性分析是对经济效益进行分析，不含对项目的社会效益分析(要考虑社会效益)

【例15-22下】关于信息系统项目开发可行性研究的描述，不正确的是（A）。 A.信息系统项目开发的可行性包含可能性、效益性、必要性和创新性四个方面，四者相辅相成，缺一不可（三方面，没有可能性） B.信息系统项目可行性研究从技术、经济、社会和人员方面进行调查研究 C.技术可行性分析考虑项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资的可用性 D.经济可行性分析考虑项目的投资收益和项目的社会收益

【例16-23上】在可行性报告中，“是否存在人力资源不足的问题，是否可以通过社会招聘或培训获得所需人员”属于（A）的内容。 A.技术可行性分析（包括团队人力资源） B.经济可行性分析 C.社会效益可行性分析 D.运行环境可行性分析

【例17-23上】不可作为项目评估依据的是（D）。 A.建议书及其批准文件 B.可行性研究报告 C.协议文件 D.项目章程（还在立项，没启动）